各保险资产管理公司：

为进一步加强组合类保险资产管理产品（以下简称“产品”）发行前登记质量，中保保险资产登记交易系统有限公司（以下简称“中保登公司”）根据《组合类保险资产管理产品实施细则》等监管规定，以及《组合类保险资产管理产品发行前登记操作指引（试行）》等相关自律规则，明确产品登记相关事项，通知如下：

一、管理人应按照中保登公司发布的登记操作指引及业务问答等要求，以规定的格式、标准和流程完成产品发行前登记申报。出现以下情况之一的，中保登公司出具不予登记结果：

1.未提供或未完整提供《要件要点表》列明的登记材料;

2.《要件要点表》列明的登记材料缺少相关人员签字或公司公章；

3.登记材料缺少《要件要点表》里规定的内容；

4.《合规自查表》填写错误或索引标注错误；

5.就同一事项，登记材料存在信息披露不一致的情况;

6.在产品登记系统中未真实、准确、完整地填报产品信息，产品全称、类型、期限、投资范围、托管机构、财务顾问（如有）、代销机构（如有）、产品费用信息、产品投资团队、是否向保险资金募集、目标投资者是否包含自然人等关键信息出现错漏情况;

7.电子申请材料扫描件不完整，出现缺页、模糊、手工涂改等严重影响查验工作的情况。

二、管理人应针对不予登记产生的情形，采取有效措施，提升申报材料质量，避免同类问题反复发生。

三、同一管理人连续多次出现不予登记情形，即触发暂停机制。对于管理人申报的常规登记或便捷登记产品，自不予登记之日起（含当日）30个自然日内累计两次因第一项所列同一情形导致不予登记的，或最近60个自然日内累计三次因第一项所列任一情形导致不予登记的，管理人应主动暂停产品申报发行前登记，暂停期为最近一次不予登记之日起（不含当日）10个工作日。

对于管理人申报的快速登记产品，自产品登记之日起（含当日）30个自然日内累计存在两次第一项所列同一情形问题，或60个自然日内累计存在三次第一项所列任一情形问题的，管理人应主动暂停产品申报发行前登记，暂停期为自中保登公司发现产品问题之日起（不含当日）10个工作日。

管理人应尽职履责，提升信息披露质量，建立健全长效内控机制。各产品专业责任人对内控机制的运行情况承担主要责任。中保登公司对产品不予登记情况持续进行总结梳理，如发现管理人未按照上述要求暂停申报的，中保登公司将报告监管部门，并根据情况采取相关措施。

四、中保登公司将根据监管指导，结合产品登记实际情况，适时调整本条内容，并及时向行业公开披露。

五、本通知自下发之日起执行。

中保保险资产登记交易系统有限公司

                       2023年4月28日